渤海银行长沙分行被罚没168.2万元：相关东谈主员不具备反假专科才气等
发布日期：2025-07-02 05:47 点击次数：94
6月20日金融一线讯息，中国东谈主民银行湖南省分行行政处罚决定信息公示表清楚，渤海银行股份有限公司长沙分行因违犯账户处分王法；相关东谈主员不具备反假专科才气；未按王法再行识别客户；未聘请灵验的疑望集会侵入的时代步伐，受到警告，充公犯法所得101.2元，罚金67万元。
崔某（时任渤海银行股份有限公司长沙分行内控合规部总司理）对该行未按王法再行识别客户负有株连，被罚金3.9万元。
| 4 | 渤海银行股份有限公司长沙分行 | 湘银罚决字〔2025〕7号 |
1．违犯账户处分王法； 2．相关东谈主员不具备反假专科才气； 3．未按王法再行识别客户； 4．未聘请灵验的疑望集会侵入的时代步伐。 |
警告，充公犯法所得101.2元，罚金67万元 |
中国东谈主民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 | 三年 | |
| 5 | 崔某（时任渤海银行股份有限公司长沙分行内控合规部总司理） | 湘银罚决字〔2025〕8号 |
对渤海银行股份有限公司长沙分行以下活动负有株连： 未按王法再行识别客户。 |
罚金3.9万元 |
中国东谈主民银行 湖南省分行 |
2025年6月11日 | 三年 |
海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP
株连剪辑：曹睿潼
